Leistungen


Leistungen

  • Aufbau und Beurteilung von Complianceorganisationen unter Berücksichtigung der jeweiligen regulatorischen Vorgaben und unter Wahrung des Grundsatzes der Verhältnismäßigkeit
  • Compliance Risikoanalyse von bestehenden Complianceorganisationen und Ausarbeiten von entsprechenden Handlungsempfehlungen zur Reduzierung von organisationsrechtlichen Risiken
  • Prozessanalyse und Handlungsvorschläge zur Einhaltung von „Know your client“ Vorschriften
  • Prozessanalyse und Handlungsvorschläge zur Einhaltung von Vorschriften zur Verhinderung von Marktmissbrauch (Insiderhandel, Marktmanipulation)
  • Analyse und Handlungsempfehlungen zu Fragen und von individuellen Sachverhalten zum Börsenorganisationsrecht (z.B. Regelwerk, Zulassung von Teilnehmern, algorithmischer Handel, Hochfrequenzhandel)
  • Vorbereitung und Hilfe bei der Begleitung von aufsichtsrechtlichen Prüfungen und Sonderprüfungen
  • Hilfe bei der Durchführung von internen Untersuchungen zur Aufdeckung und Identifizierung aufsichtsrechtlich/ strafrechtlich relevanter Sachverhalte
  • Hilfe bei der Korrespondenz mit Aufsichtsbehörden
  • Hilfe bei der Erfüllung von Anzeige-, Melde- und Veröffentlichungspflichten
  • Hilfe bei der Auswahl und beim praktischen Einsatz von elektronischen Handelsüberwachungssystemen für den Kunden- und/oder Eigenhandel
  • Hilfe bei der Auswahl von elektronischen KYC Systemen
  • Regulatorische Begutachtung, Risikoanalyse und Relevanzeinstufung von elektronisch erzeugten Auffälligkeiten („Alerts“) von elektronischen Überwachungssystemen für den Kunden- und/ oder den Eigenhandel von Finanzprodukten
  • Hilfe bei der Parametrisierung von elektronisch erzeugten Auffälligkeiten („Alerts“) von elektronischen Überwachungssystemen für den Kunden- und/ oder den Eigenhandel von Finanzprodukten unter Zugrundelegung der regulatorischen Relevanz und des aufsichtsrechtlichen Risikos
  • Regulatorische Hilfestellung bei der aufsichtsrechtlichen Einordnung von Marktmodellen, Handelsstrategien und Produkten
  • Erklärung von Handels- und Marktmodellen sowie funktionale Erklärung vom Ablauf des Börsenhandels
  • Analyse und Hilfe bei der regulatorischen Einordnung Ihrer manuellen und algorithmischen Handelsstrategien in Bezug auf deren Vereinbarkeit mit Handelsregeln der Börsen/Handelsplattformen und anderen aufsichtsrechtlichen Vorgaben (z.B. MIFID II, MAR, MAD)
  • Analyse und Hilfe bei der regulatorischen Einordnung von geplanten Handelsstrategien und Produkten in Bezug auf deren Vereinbarkeit mit Handelsregeln der Börsen/Handelsplattformen und anderen aufsichtsrechtlicher Vorgaben (z.B. MIFID II, MAR, MAD)

Wir haben hier nur einige Elemente unseres Leistungsspektrums aufgeführt.

Sie haben spezifische Fragen zum Thema Kapitalmarkt Compliance oder wollen aktuelle regulatorische Fragestellungen klären? Nehmen Sie Kontakt zu uns auf. Ein vertrauensvolles Mandatsverhältnis ist für uns wichtig. In einem Erstgespräch klären wir gemeinsam, ob und wie wir Ihnen weiterhelfen können.